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干货 | 非诉律师尽职调查常用网站不完全统计

2015-07-07 18:36:54 分类: 资讯

尽职调查是律师非诉服务的重要项目,往往从属于并购重组或者证券业务,细分之下可分为并购重组项目中的律师、证券业务中的发行人律师或券商律师,虽然服务的范围不同,但在工作中都需要充分预见交易存在的法律瑕疵和风险,并设计相应的解决方案。

 

律师尽职调查的范围广泛,涵盖公司股权状况、组织体系、各项权利义务、劳动人事关系、股东及关联公司状况等。针对调查内容,律师必须尽可能地调集所有材料,关注细节,对于所涉及的问题,均必须有证据来进行佐证,这也是律师客观真实地进行尽职调查的要求。

 

在实际工作中,被调查公司提供的文件和资料是获取尽职调查信息的最主要来源,但由于种种原因,往往会遇到公司提供的信息或文件出现遗漏、错报、隐瞒等情况,这就需要律师进行实地考察,或就有关问题向相关机构和部门进行核定。随着互联网的发展和信息公开,政府及主管部门网站提供的查询服务逐渐成为非诉律师在尽职调查中必不可少的新兴“工具”。

 

古人云“工欲善其事,必先利其器”,使用好这些网站,对工作会起到事半功倍的效果。

 

一、信息资讯网

 

序号

网站名称

网址

介绍

1

中国证券监督管理委员会

http://www.csrc.gov.cn/

中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。可查询上市公司披露信息,证券期货市场的有关法律、法规,证券期货市场监管的规章、规则和办法。

2

证监会-首次公开发行股票信息披露

http://ipo.csrc.gov.cn/

查询拟在深交所、上交所首次公开发行的公司的招股说明书(申报稿)。

3

上海证券交易所

http://www.sse.com.cn/

上海证券交易所归属中国证监会垂直管理。提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请,安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场信息。可查询上交所上市公司的信息以及法律规则等。

4

深圳证券交易所

http://www.szse.cn/

深圳证券交易所由中国证券监督管理委员会监督管理。深交所的主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定业务规则;接受上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员进行监管;对上市公司进行监管;管理和公布市场信息。可查询深交所上市公司的信息以及法律规则等。

5

全国中小企业股份转让系统

http://www.neeq.cc/

全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。针对全国非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务开设的网站,可查询挂牌公司信息、新三板挂牌的法律规则,以及为新三板挂牌服务的中介信息等。

6

巨潮资讯网

http://www.cninfo.com.cn/

巨潮资讯网是中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露网站。可查询国内深沪多家上市公司公告信息和市场数据。

 

二、企业主体信息查询

 

序号

网站名称

网址

介绍

1

全国企业信用信息公示系统

http://gsxt.saic.gov.cn/

全国企业信用信息公示系统提供在工商部门登记的各类市场主体信息查询服务,包括企业、农民专业合作社、个体工商户等。可查询公司注册登记、许可审批、年度报告、行政处罚、抽查结果、经营异常状态等信息。

2

全国组织机构代码管理中心

http://www.nacao.org.cn/

全国组织机构代码信息核查(实名制共享平台)以全国组织机构代码共享平台和全国组织机构代码信息数据库为基础,涵盖我国境内所有依法成立和依法注册、依法登记的机关、事业单位、企业、社会组织(社会团体、民办非企业单位和基金会)以及有工商营业执照、有注册名称和字号、有固定经营场所并开立银行账号的个体工商户等各类法人机构及其分支机构的基本信息,并可查看全国组织机构代码管理中心核发的上述组织机构的组织机构代码证书式样。

 

三、投融资查询

 

序号

网站名称

网址

介绍

1

中国人民银行征信中心

http://www.pbccrc.org.cn/

中国人民银行设立中国人民银行征信中心,作为直属事业单位专门负责企业和个人征信系统(即金融信用信息基础数据库,又称企业和个人信用信息基础数据库)的建设、运行和维护。可查询以银行信贷信息、社保、公积金、环保、欠税、民事裁决与执行等公共信息。

2

中征动产融资统一登记平台(中登网)

http://www.zhongdengwang.com/

应收账款质押登记公示系统。可查询企业应收账款质押、转让登记信息,具体包括质权人名称、登记到期日、担保金额及期限等。

3

中国银行间市场交易商协会

http://www.nafmii.org.cn/

中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的,包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织。可查询债务融资工具的发行与交易。

4

中国货币

网(中国外汇交易中心)

http://www.chinamoney.com.cn/

中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称交易中心)主要职能是:为银行间同业拆借市场、债券市场、外汇市场等提供交易、信息、基准、培训等服务;承担市场交易的日常监测工作;为中央银行货币政策操作和传导提供服务;根据中国人民银行的授权,发布人民币汇率中间价、货币市场基准利率等;提供业务相关的信息、查询、咨询、培训服务。

 

四、财产、资质查询

 

序号

网站名称

网址

介绍

1

国土资源部

http://www.mlr.gov.cn/

全国范围内土地抵押、转让、招拍挂等信息外,可于土地市场网查询全国范围内的供地计划、出让公告、大企业购地情况等。

2

中国土地市场网

http://www.landchina.com/

3

国家工商行政管理总局商标局

http://sbj.saic.gov.cn/

国家商标局主管全国的商标注册与管理工作,负责商品商标、服务商标、集体商标、证明商标等商标的注册工作,办理商标异议裁定以及注册商标的变更、转让、续展、补证、注销等有关事宜,可按商标号、商标、申请人名称等方式,查询某一商标的有关信息。

4

国家知识产权局

http://www.sipo.gov.cn/

国家知识产权局将对专利申请的受理、审查、复审、授权以及对无效宣告请求的审查业务委托国家知识产权局专利局承担。可查询申请人、专利权利人、代理机构等的案件基本信息、审查信息、公布公告信息。

5

中国版权保护中心计算机软件著作权登记公告

http://www.ccopyright.com.cn/cpcc/notice/soft/softRegisterNotice.jsp

中国版权保护中心在计算机软件登记、作品著作权登记、著作权转让和专有许可合同登记与备案、质押合同登记等版权公共服务领域,以及与此密切相关的著作权法律宣传与咨询、版权鉴定、版权认证、第三方调查取证、作品保管、版权纠纷调解等版权社会服务领域和国家版权局交办的其他工作任务等方面履行职责及提供专业服务。

6

中国质量认证中心

http://www.cqc.com.cn/

可查询产品认证证书、质量体系认证证书等。

7

工信部ICP/IP地址/域名信息备案管理系统

http://www.miitbeian.gov.cn/

可以查询公司名下的网站信息。

8

住房和城乡建设部

http://www.mohurd.gov.cn

建筑业资质查询(包括设计、勘察、造价、监理、建筑、房产开发)。

9

国家食品药品监督管理总局

http://app1.sfda.gov.cn/datasearch/face3/dir.html

可查询食品、药品、化妆品、医疗器械、医疗广告、互联网药品等注册信息,可查询公司名下一类、二类、三类医疗注册证(医疗生产经营许可证见各省的食品药品监督管理网站)。

 

五、诉讼情况查询

 

序号

网站名称

网址

介绍

1

最高人民法院中国裁判文书网

http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/

查询全国范围内已发生法律效力的判决书、裁定书、决定书。

2

全国法院被执行人信息查询系统

http://zhixing.court.gov.cn/search/

查询是否涉及诉讼,是否有被执行财产的情况。

3

全国法院失信被执行人名单信息查询系统

http://shixin.court.gov.cn/

查询全国法院失信被执行人名单信息。

 

六、交流论坛

 

序号

网站名称

网址

介绍

1

投行先锋论坛

http://www.thxflt.com/

该论坛是针对投行业务而开设的,实务中的某些疑难问题可通过该平台搜索相关信息得以解决。

2

春晖投行在线

http://www.shenchunhui.com/

国内最全的投资银行业务规范性文件汇编,可及时查询到最新法规。


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